С 27 ноября 2018 года изменяются правила открытия, регистрации, перерегистрации, подтверждения соответствия, работы и хранения документов обменниками

Документ распечатан с веб-портала:
https://uchet.kz

С 27 ноября 2018 года изменяются правила открытия, регистрации, перерегистрации, подтверждения соответствия, работы и хранения документов обменниками

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 183 внесены изменения и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан».

Изменения коснулись открытия, регистрации, перерегистрации, подтверждения соответствия обменных пунктов. Теперь это все делается через веб-портал «электронного правительства».

В качестве подтверждения соответствия квалификационным требованиям уполномоченная организация направляет через веб-портал «электронного правительства» следующие документы:

1)    заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к ней по форме согласно приложению 2 к Правилам (в случае, предусмотренном в пункте 9 Правил), заявление на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 5 к Правилам (в случае, предусмотренном в пункте 13 Правил);

2)    документ банка второго уровня (в том числе, выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег в качестве взноса в уставный капитал в соответствии с требованиями пункта 6 Правил, выданный не ранее 30 (тридцати) календарных дней до даты обращения за получением лицензии и (или) приложения к лицензии, либо финансовая отчетность по состоянию на первое число месяца подачи заявления на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 5 к Правилам, которая подтверждает соответствие размера уставного капитала уполномоченной организации установленным требованиям с учетом дополнительного обменного пункта (в случае, предусмотренном в пункте 13 Правил);

3)    копия документа, подтверждающего прохождение кассиром подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо копия (нотариально засвидетельствованная) документа, предусмотренного трудовым законодательством Республики Казахстан и подтверждающего трудовую деятельность работника не менее шести месяцев в качестве кассира по работе с наличной иностранной валютой.»;

 Для получения лицензии и приложения к ней уполномоченная организация направляет через веб-портал «электронного правительства» следующие документы:

1)    документы, подтверждающие соответствие заявителя квалификационным требованиям, предусмотренным пунктом 8 Правил;

2)    нотариально засвидетельствованную копию устава;

3)    копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

4)    справку банка о наличии банковского счета в иностранной валюте.

Лицензия на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложение к ней выдаются филиалом Национального Банка через вебпортал «электронного правительства» на казахском и русском языках по формам согласно приложениям 3 и 4 к Правилам, соответственно, в течение тридцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов. Отказ в выдаче лицензии и (или) приложения к ней производится филиалом Национального Банка через веб-портал «электронного правительства» в случаях, предусмотренных пунктом 7 статьи 6 Закона о валютном регулировании.
 
Для получения приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта уполномоченная организация или ее филиал направляет через веб-портал «электронного правительства» документы, подтверждающие соответствие заявителя квалификационным требованиям, предусмотренным пунктом 8 Правил.»;


Переоформление лицензии и (или) приложения к лицензии осуществляется филиалом Национального Банка в течение десяти рабочих дней со дня представления через веб-портал «электронного правительства» полного пакета документов и в порядке, установленном статьями 33 и 34 Закона о разрешениях. При этом заявление на переоформление лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой по форме согласно приложению 6 к Правилам направляется через веб-портал «электронного правительства» в течение тридцати календарных дней со дня возникновения изменений, послуживших основанием для переоформления лицензии и (или) приложения к лицензии.»;

В случае увеличения размера уставного капитала представляются документы:

2)    документ банка второго уровня (в том числе, выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег в качестве взноса в уставный капитал в соответствии с требованиями пункта 6 Правил, выданный не ранее 30 (тридцати) календарных дней до даты обращения за получением лицензии и (или) приложения к лицензии, либо финансовая отчетность по состоянию на первое число месяца подачи заявления на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 5 к Правилам, которая подтверждает соответствие размера уставного капитала уполномоченной организации установленным требованиям с учетом дополнительного обменного пункта (в случае, предусмотренном в пункте 13 Правил).

Автоматизированный обменный пункт при совершении обменной операции обеспечивает реализацию функции определения подлинности банкнот следующими способами:

проверка на соответствие видимого изображения на обеих сторонах банкноты национальной валюты Республики Казахстан официальному описанию, размещенному на официальном интернет-ресурсе Национального Банка;

проверка на наличие ферромагнитных компонентов у серии и номера, напечатанных специальной краской;

проверка банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное).

В помещении обменного пункта хранятся следующие документы:

1)    копия приказа руководителя юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) о принятии и (или) назначении соответствующего лица на должность кассира;

2)    копия документа, свидетельствующего о прохождении кассиром обменного пункта специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо копия документа, подтверждающего опыт работы кассира обменного пункта с наличной иностранной валютой не менее 6 (шести) месяцев;

3)    копия документа, удостоверяющего личность кассира обменного пункта;

4)    копия правил внутреннего контроля юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, разработанных и принятых в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», с отметкой об ознакомлении кассира обменного пункта с данным документом.

Уполномоченными организациями также хранятся документ с образцами подписей руководителя и иных лиц, имеющих право на издание распоряжений об установлении курсов покупки, продажи и кросс-курсов, копия регистрационной карточки контрольно-кассовой машины и копия договора с уполномоченным банком, указанного в пункте 43-1 Правил.

  По обменным операциям на сумму, превышающую эквивалент пятиста тысяч казахстанских тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются:

данные документа, удостоверяющего личность клиента, (фамилия, имя и отчество (при его наличии) (имя, отчество (при его наличии) указываются полностью), вид документа, дата выдачи, номер документа, срок действия);

индивидуальный идентификационный номер (при его наличии);

юридический адрес.

Для автоматизированного обменного пункта сумма однократно проведенной обменной операции не превышает эквивалент пятиста тысяч казахстанских тенге по курсу проведения обменной операции.»;

Правила дополнены главой 6-1 следующего содержания:

«Глава 6-1. Проведение операций с аффинированным золотом в слитках

58-1. Уполномоченная организация осуществляет операции по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках через свои обменные пункты в порядке, определенном Правилами.

Также изменены:

Заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к ней;

Заявление на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта;

Журнал реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты;

ВАЖНО!

Уполномоченным организациям, обменные пункты которых находятся в городах Шымкент и Туркестан в срок до 1 апреля 2019 года привести свою деятельность в соответствие с требованиями подпунктов 1) и 2) части второй пункта 6 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.


Постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования (опубликовано 8 ноября 2018 года).




Рассказать друзьям:

Возврат к списку