Юридических лиц обяжут раскрывать своих бенефициарных собственников

Депутаты сената во вторник, 28 июня, на пленарном заседании приняли закон «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также государственного ценового регулирования», и сопутствующий ему пакет поправок в Кодекс об административных правонарушениях, сообщает Учет.kz.

Поправки разработаны в целях успешного прохождения Казахстаном Взаимной оценки антиотмывочной системы на предмет соблюдения международных стандартов Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), а также усиления системы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.

Изменения направлены на устранение отдельных замечаний экспертов-оценщиков Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма, повышение оценки по ряду рекомендаций ФАТФ, а также усиление системы ПОД/ФТ.

В частности, предлагается:

установить обязанность юридических лиц раскрывать своих бенефициарных собственников;
распространить законодательство о ПОД/ФТ на трасты или другие корпоративные образования, созданные в соответствии с законодательством иностранного государства;
замораживать средства и иные активы, находящиеся под прямым или косвенным контролем субъектов, включенных в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, а также в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения;
определить условия в Законе о ПОД/ФТ, в соответствии с которыми субъекты финансового мониторинга (далее – СФМ), входящие в одну группу, будут вправе полагаться на результаты и документы надлежащей проверки клиентов, а также обмениваться информацией между собой;
усилить уголовную ответственность за легализацию преступных средств и установить уголовное наказание в виде «конфискации имущества» за ряд уголовных правонарушений, определенных рекомендациями ФАТФ;
наделить государственные органы, осуществляющие контроль за соблюдением СФМ законодательства о ПОД/ФТ, компетенциями по разработке методических рекомендаций для подконтрольных СФМ, проведению анализа деятельности подконтрольных СФМ на предмет выявления рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма, а также обобщению практики и внесению предложений по совершенствованию законодательства о ПОД/ФТ.

Поправки будут содействовать получению соответствия по 7 рекомендациям, значительного соответствия по 21 рекомендации и частичного соответствия по 12 рекомендациям ФАТФ.

Поправками в КоАП предлагается:

установить административную ответственность юридических лиц за отмывание средств, полученных преступным путем, а также наделить должностных лиц органов финансового мониторинга полномочием рассматривать соответствующие административные дела и принимать по ним решения;
установить административную ответственность юридических лиц за непредоставление либо несвоевременное предоставление сведений о бенефициарных собственниках по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу, а также наделить уполномоченный орган по финансовому мониторингу компетенцией по рассмотрению дел о таких административных правонарушениях.

Также, как ожидается, повысится эффективность антиотмывочной системы Казахстана и деятельности по противодействию финансированию терроризма.

Закон передан на подпись президенту.