Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 23 февраля 2022 года № 14 утверждены Правила проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма, сообщает Учет.kz
Приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования (опубликован 01.03.2022 года).
Оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма длится до 18 (восемнадцати) месяцев.
Оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма длится до 18 (восемнадцати) месяцев.
Последующие оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма проводятся по истечении 36 (тридцать шесть) месяцев со дня начала предыдущей оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
В целях оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма уполномоченным органом создается рабочая группа по оценке рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
Уполномоченный орган запрашивает у государственных, правоохранительных и специальных государственных органов предложения по кандидатурам представителей для включения в рабочую группу.
Уполномоченный орган координирует работу по реализации оценки рисков в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма.
Оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма включает три этапа:
Уполномоченный орган координирует работу по реализации оценки рисков в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма.
Оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма включает три этапа:
1) сбор данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма в части определения угроз и уязвимости рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
2) обработка и анализ данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
3) оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма и выявления мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
Запрос о представлении кандидатур в составы рабочей группы направляется уполномоченным органом не позднее 15 (пятнадцать) рабочих дней со дня начала каждой оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
2) обработка и анализ данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
3) оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма и выявления мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
Запрос о представлении кандидатур в составы рабочей группы направляется уполномоченным органом не позднее 15 (пятнадцать) рабочих дней со дня начала каждой оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
Государственные, правоохранительные и специальные государственные органы в течение 15 (пятнадцать) рабочих дней со дня получения указанного предложения в соответствии с компетенцией направляют в уполномоченный орган предложения о включении своих представителей в состав рабочей группы.
На основании представленных предложений о включении в состав рабочей группы представителей государственных, правоохранительных и специальных государственных органов уполномоченный орган утверждает состав рабочей группы.
Уполномоченный орган в течение 10 (десять) рабочих дней со дня утверждения состава рабочей группы утверждает график проведения заседаний рабочей группы (далее – график) и направляет для ознакомления членам рабочей группы.
На основании представленных предложений о включении в состав рабочей группы представителей государственных, правоохранительных и специальных государственных органов уполномоченный орган утверждает состав рабочей группы.
Уполномоченный орган в течение 10 (десять) рабочих дней со дня утверждения состава рабочей группы утверждает график проведения заседаний рабочей группы (далее – график) и направляет для ознакомления членам рабочей группы.
Заседания рабочей группы проводятся в соответствии с графиком, но не реже одного раза в месяц.
В случае необходимости заседания рабочей группы проводятся по инициативе уполномоченного органа.
Уполномоченный орган направляет не позднее 20 (двадцать) рабочих дней со дня начала каждой оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма государственным, правоохранительным и специальным государственным органам, а также субъектам финансового мониторинга запрос о представлении данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
Государственные, правоохранительные и специальные государственные органы, а также субъекты финансового мониторинга в течение 30 (тридцать) рабочих дней представляют данные для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма за предшествующий трехлетний период в соответствии с методологией на бумажном носителе или электронным способом в формате Microsoft Office Excel, в соответствии с пунктом 11 Правил.
В случае необходимости заседания рабочей группы проводятся по инициативе уполномоченного органа.
Уполномоченный орган направляет не позднее 20 (двадцать) рабочих дней со дня начала каждой оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма государственным, правоохранительным и специальным государственным органам, а также субъектам финансового мониторинга запрос о представлении данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
Государственные, правоохранительные и специальные государственные органы, а также субъекты финансового мониторинга в течение 30 (тридцать) рабочих дней представляют данные для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма за предшествующий трехлетний период в соответствии с методологией на бумажном носителе или электронным способом в формате Microsoft Office Excel, в соответствии с пунктом 11 Правил.
В случае отсутствия данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма, указываются причины отсутствия таких данных.
Уполномоченный орган в течение 30 (тридцать) рабочих дней со дня получения всех данных проводит обработку собранных данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма путем:
1) сравнения собранных данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма на предмет соответствия и полноты представленных данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
2) структурирования собранных данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
3) ранжирования собранных данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
15. Уполномоченный орган после обработки данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма осуществляет их анализ, который длится в течение от 3 (трех) до 5 (пяти) месяцев, при проведении которого выявляет:
2) структурирования собранных данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
3) ранжирования собранных данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
15. Уполномоченный орган после обработки данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма осуществляет их анализ, который длится в течение от 3 (трех) до 5 (пяти) месяцев, при проведении которого выявляет:
1) источник риска легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
2) характер риска легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
3) вероятность появления риска легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
4) последствия риска легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
2) характер риска легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
3) вероятность появления риска легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
4) последствия риска легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
При анализе данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма также используется информация из отчетов о взаимной оценке и прогрессе по противодействию легализации (отмыванию) доходов и финансирования терроризма и докладов международных организаций в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
По итогам анализа собранных данных уполномоченный орган формирует отчет по оценке рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма, который содержит:
1) описание характера, источника, вероятности и последствий рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
2) итоги анализа собранных данных для рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
Уполномоченный орган в течение 10 (десять) рабочих дней со дня формирования отчета по оценке рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма передает его в рабочую группу.
Порядок оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма и выявления мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
1) описание характера, источника, вероятности и последствий рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
2) итоги анализа собранных данных для рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
Уполномоченный орган в течение 10 (десять) рабочих дней со дня формирования отчета по оценке рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма передает его в рабочую группу.
Порядок оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма и выявления мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
Рабочая группа в течение от 3 (трех) до 5 (пяти) месяцев со дня получения отчета по оценке рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма рассматривает и присваивает субъектам финансового мониторинга один из следующих уровней риска:
1) «высокий»;
2) «средний»;
3) «низкий».
Рабочая группа по итогам рассмотрения и присвоения соответствующих уровней риска формирует итоговый отчет по оценке рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма (далее – итоговый отчет), который содержаит:
2) «средний»;
3) «низкий».
Рабочая группа по итогам рассмотрения и присвоения соответствующих уровней риска формирует итоговый отчет по оценке рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма (далее – итоговый отчет), который содержаит:
1) описание оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
2) выводы по оценке рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
3) заключения о принятии мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
Рабочая группа в течение 10 (десять) рабочих дней со дня формирования итогового отчета передает его в уполномоченный орган.
Уполномоченный орган в течение 10 (десять) рабочих дней со дня получения итогового отчета направляет его на согласование государственным, правоохранительным и специальным государственным органам.
Государственные, правоохранительные и специальные государственные органы направляют замечания и предложения, либо сообщают об их отсутствии уполномоченному органу в течение 15 (пятнадцать) рабочих дней со дня получения итогового отчета.
В случае представления государственными, правоохранительными и специальными государственными органами замечаний и предложений к итоговому отчету, уполномоченный орган в течение 5 (пять) рабочих дней возвращает его в рабочую группу для дальнейшей доработки.
Рабочая группа передает итоговый отчет с учетом замечаний и предложений в уполномоченный орган для дальнейшего направления в государственные, правоохранительные и специальные государственные органы.
В случае непредставления государственными, правоохранительными и специальными государственными органами позиций в сроки, итоговые отчеты считаются согласованными.
Уполномоченный орган выносит для рассмотрения и одобрения на заседании Межведомственного совета по вопросам предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее – Межведомственный совет), создаваемого уполномоченным органом, в соответствии с графиком заседаний Межведомственного совета согласованные с государственными, правоохранительными и специальными государственными органами итоговый отчет.
Уполномоченный орган после одобрения Межведомственным советом в течение 30 (тридцать) рабочих дней размещает итоговый отчет в закрытой части официального интернет-ресурса Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.
2) выводы по оценке рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
3) заключения о принятии мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
Рабочая группа в течение 10 (десять) рабочих дней со дня формирования итогового отчета передает его в уполномоченный орган.
Уполномоченный орган в течение 10 (десять) рабочих дней со дня получения итогового отчета направляет его на согласование государственным, правоохранительным и специальным государственным органам.
Государственные, правоохранительные и специальные государственные органы направляют замечания и предложения, либо сообщают об их отсутствии уполномоченному органу в течение 15 (пятнадцать) рабочих дней со дня получения итогового отчета.
В случае представления государственными, правоохранительными и специальными государственными органами замечаний и предложений к итоговому отчету, уполномоченный орган в течение 5 (пять) рабочих дней возвращает его в рабочую группу для дальнейшей доработки.
Рабочая группа передает итоговый отчет с учетом замечаний и предложений в уполномоченный орган для дальнейшего направления в государственные, правоохранительные и специальные государственные органы.
В случае непредставления государственными, правоохранительными и специальными государственными органами позиций в сроки, итоговые отчеты считаются согласованными.
Уполномоченный орган выносит для рассмотрения и одобрения на заседании Межведомственного совета по вопросам предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее – Межведомственный совет), создаваемого уполномоченным органом, в соответствии с графиком заседаний Межведомственного совета согласованные с государственными, правоохранительными и специальными государственными органами итоговый отчет.
Уполномоченный орган после одобрения Межведомственным советом в течение 30 (тридцать) рабочих дней размещает итоговый отчет в закрытой части официального интернет-ресурса Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.
