Постановление вводится в действие со 2 января 2026 года, за исключением некоторых пунктов, которые вводятся в действие с 1 июля 2027 года.
Постановление предусматривает:
- редакционные поправки в соответствии с требованием части третьей пункта 5 статьи 25 Закона Республики Казахстан «О правовых актах»;
- редакционные поправки в связи с изменением названия Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- основание отказа в выдаче согласия лицам, желающим стать крупным участником и холдингом финансовых организаций при наличии у бенефициарного собственника заявителя-юридического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере отмывания доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма;
- в рамках выдачи согласия на назначение (избрание) руководящего работника страховой организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, страхового брокера, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», дополнение критерий отсутствия безупречной деловой репутации критерием: наличие отношений с третьими лицами (контроль и влияния третьих лиц), действия которых способствовали легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, на основании сведений уполномоченного органа по финансовому мониторингу;
- установление требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения к организациям, осуществляющим клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами;
- порядок мониторинга финансовыми организациями подозрительной деятельности клиента;
- возможность использования финансовыми организациями скорингового модуля (автоматизированная система, содержащая в себе информацию из разных источников данных) в целях риск-идентификации клиента (его представителя).
Для получения подробной информации обо всех изменениях в трудовом законодательстве, налоговых изменениях и отчетности подпишитесь на Uchet.kz и получайте важные обновления первыми!
