Меры надзорного реагирования для инкассации изменены

Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 марта 2026 года № 24 внесены изменения в Правила применения мер надзорного реагирования к юридическим лицам, осуществляющим деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, сообщает Uchet.kz.

Постановление вводится в действие с 18 апреля 2026 года и распространяется на отношения, возникшие с 19 марта 2026 года.

Новые правила коснутся юридических лиц, работающих исключительно через обменные пункты, а также компаний, занимающихся инкассацией банкнот, монет и ценностей. Документом надзорное реагирование разделено на две основные категории:

Рекомендательные меры: оформляются официальным письмом и содержат уведомление о недостатках, рекомендации по их устранению или предупреждение о более строгих мерах при повторных нарушениях.
Меры по улучшению финансового состояния и минимизации рисков: применяются для устранения серьезных нарушений и требуют активных действий от руководства компании.

Перед принятием более жестких мер Нацбанк:

Направляет предварительное решение (проект мер).
Уведомляет о месте и времени заслушивания не менее чем за 3 рабочих дня.
Дает возможность компании высказать свои возражения.

Подача жалобы на решение Нацбанка не приостанавливает исполнение принятых мер по улучшению финансового состояния. Меры по минимизации рисков могут принимать две формы:

Письменное предписание
Нацбанка обязывает компанию принять конкретные меры. В ответ организация должна представить План мероприятий, в котором указываются:
- причины возникновения нарушений;
- конкретные шаги по их устранению;
- сроки и ответственные лица.

Срок рассмотрения плана Нацбанком - 10 рабочих дней.
Письменное соглашение
Это добровольное обязательство компании устранить нарушения в установленные сроки или принять на себя определенные ограничения. Соглашение составляется в 4 экземплярах и подлежит обязательному подписанию руководством компании в течение 5 рабочих дней.

Компании обязаны уведомлять Регулятора о каждом шаге:

Если срок исполнения мер превышает 1 месяц, необходимо отчитываться ежемесячно с приложением подтверждающих документов.
Об исполнении конкретного пункта плана нужно сообщить не позднее 5 рабочих дней после даты его реализации.

Сроки можно продлить, если выполнение мер невозможно по не зависящим от компании причинам. Ходатайство о продлении нужно подать до наступления крайнего срока исполнения. Нацбанк рассмотрит его в течение 10 рабочих дней.

Национальный Банк будет вести строгий учет всех примененных мер. Информация о мерах по улучшению финансового состояния и минимизации рисков будет публиковаться на официальном сайте Регулятора на казахском и русском языках.

Для получения подробной информации обо всех изменениях в трудовом законодательстве, налоговых изменениях и отчетности подпишитесь на Uchet.kz и получайте важные обновления первыми!