Учёт

Критерии оценки степени риска ПОД/ФТ обновлены

2876
Совместным приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 5 января 2026 года № 1 и и.о. Министра национальной экономики Республики Казахстан от 6 января 2026 года № 1 внесены изменения и дополнения в Критерии оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, сообщает Uchet.kz.

Совместный приказ вводится в действие с 23 января 2026 года.

Совместный приказ разработан в соответствии с Законом «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» и приводится в соответствие с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан.

К субъектам контроля отнесены в том числе:

  • бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры;
  • юридические консультанты и независимые специалисты по юридическим вопросам;
  • индивидуальные предприниматели и компании, занимающиеся лизингом без лицензии;
  • посредники при сделках с недвижимостью;
  • участники рынка драгоценных металлов, камней и ювелирных изделий;
  • операторы сотовой связи;
  • Госкорпорация «Правительство для граждан»;
  • Фонд социального медицинского страхования.
Оценка проводится в два этапа:

  • сначала по объективным критериям - с учетом сферы деятельности;
  • затем по субъективным критериям - на основе результатов работы конкретного субъекта.
По итогам субъекту присваивается одна из степеней риска:

  • высокая - от 71 до 100 баллов;
  • средняя - от 31 до 70 баллов;
  • низкая - от 0 до 30 баллов.
По объективным критериям к высокой степени риска отнесены:

  • субъекты, работающие с ювелирными изделиями из драгоценных металлов и камней;
  • операторы сотовой связи;
  • Фонд социального медицинского страхования.
К среднему риску относятся бухгалтерские организации, профессиональные бухгалтеры, лизингодатели без лицензии, юридические консультанты при участии в операциях с деньгами и имуществом клиентов, посредники на рынке недвижимости и участники оборота драгоценных металлов и камней.

Независимые специалисты по юридическим вопросам по ряду операций отнесены к низкой степени риска.

Для субъектов с высокой и средней степенью риска возможны:

  • профилактический контроль с посещением;
  • профилактический контроль без посещения;
  • внеплановые проверки.
Для субъектов с низкой степенью риска - профилактический контроль без посещения и внеплановые проверки.

При этом профилактический контроль с посещением не может проводиться чаще двух раз в год.

При оценке риска анализируются:

  • отчетность и сведения, представляемые субъектом;
  • результаты предыдущих проверок и профилактического контроля;
  • данные государственных органов;
  • итоги профилактического контроля без посещения.
Если выявлено хотя бы одно грубое нарушение, субъект автоматически получает максимальный показатель риска и включается в план профилактического контроля с посещением.

Субъекты, которые полностью устранили ранее выявленные нарушения, не подлежат включению в списки контроля на следующий период.

Оценка и управление рисками будут осуществляться с использованием информационной системы, которая автоматически распределяет субъекты по степеням риска и формирует списки для контроля. При отсутствии такой системы количество субъектов, подлежащих проверкам, не должно превышать 5% от общего числа.

Степени нарушений субъектами контроля требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

№
п/п
 Кри­те­рии
 Сте­пень на­ру­ше­ний
1
 Предо­став­ле­ние, в том чис­ле недо­сто­вер­ной ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
 гру­бое
2
 Свое­вре­мен­ное пред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
 незна­чи­тель­ное
3
 Предо­став­ле­ние, в том чис­ле недо­сто­вер­ных ин­фор­ма­ции, све­де­ний и до­ку­мен­тов по за­про­су упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
 гру­бое
4
 Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции, све­де­ний и до­ку­мен­тов по за­про­су упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
 незна­чи­тель­ное
5
 При­ня­тие мер по фик­си­ро­ва­нию све­де­ний и до­ку­мен­тов, их хра­не­нию и за­щи­те
 зна­чи­тель­ное
6
 При­ня­тие мер по над­ле­жа­щей про­вер­ке кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков
 гру­бое
7
 При­ня­тие мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством
 гру­бое
8
 При­ня­тие мер по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нию де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
 гру­бое
9
 Предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нии де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
 гру­бое
10
 Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нии де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
 незна­чи­тель­ное
11
 При­оста­нов­ле­ние опе­ра­ций кли­ен­тов по ре­ше­нию упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
 гру­бое
12
 Из­ве­ще­ние сво­их кли­ен­тов и иных лиц о предо­став­ле­нии в упол­но­мо­чен­ный ор­ган ин­фор­ма­ции и по­лу­че­нии от упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на пе­реч­ня ор­га­ни­за­ций и лиц, со­вер­ша­ю­щих по­до­зри­тель­ные опе­ра­ции с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством
 гру­бое
13
 На­ли­чие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля
 гру­бое
14
 Со­от­вет­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля тре­бо­ва­ни­ям за­ко­но­да­тель­ства о ПОД/ФТ/ФРО­МУ, вклю­чая сле­ду­ю­щие:
пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля вклю­ча­ют в се­бя про­грам­мы ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, управ­ле­ния рис­ка­ми, иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­та, мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, под­го­тов­ки и обу­че­ния;
пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля утвер­жда­ют­ся субъ­ек­том (выс­шим ор­га­ном управ­ле­ния ли­бо ру­ко­во­ди­те­лем) и раз­ме­ща­ют­ся в лич­ном ка­би­не­те;
про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля вклю­ча­ет:
1) по­ря­док на­зна­че­ния ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля (да­лее – от­вет­ствен­ное ли­цо);
2) пол­но­мо­чия и обя­зан­но­сти, воз­ла­га­е­мые на от­вет­ствен­ное ли­цо;
3) по­ря­док воз­ло­же­ния обя­зан­но­стей от­вет­ствен­но­го ли­ца на пе­ри­од его вре­мен­но­го от­сут­ствия (от­пуск, вре­мен­ная нетру­до­спо­соб­ность, слу­жеб­ная ко­ман­ди­ров­ка);
4) пол­но­мо­чия и обя­зан­но­сти струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, вы­пол­ня­ю­ще­го функ­ции по ПОД/ФТ/ФРО­МУ (при на­ли­чии);
5) опи­са­ние си­сте­мы внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та и его фи­ли­а­ла (при на­ли­чии), а та­к­же по­ря­док вза­и­мо­дей­ствия струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний юри­ди­че­ско­го ли­ца (ра­бот­ни­ков ин­ди­ви­ду­аль­но­го пред­при­ни­ма­те­ля) по во­про­сам ре­а­ли­за­ции пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля;
6) по­ря­док вне­се­ния из­ме­не­ний в пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля;
7) по­ря­док про­вер­ки си­сте­мы внут­рен­не­го кон­тро­ля;
8) по­ря­док хра­не­ния до­ку­мен­тов и све­де­ний, по­лу­чен­ных в ре­зуль­та­те ре­а­ли­за­ции обя­зан­но­стей по ПОД/ФТ/ФРО­МУ;
про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми вклю­ча­ет:
1) по­ря­док оцен­ки и от­не­се­ния кли­ен­та к сте­пе­ни (уров­ню) рис­ка при уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, а та­к­же при­ме­не­ния упро­щен­ных или уси­лен­ных мер над­ле­жа­щей про­вер­ки кли­ен­тов;
2) по­ря­док и сро­ки пе­ре­смот­ра сте­пе­ни (уров­ня) рис­ка кли­ен­та;
3) по­ря­док управ­ле­ния рис­ка­ми;
4) по­ря­док оцен­ки рис­ков ис­поль­зо­ва­ния но­вых услуг (про­дук­тов) и (или) про­грамм­но-тех­ни­че­ских средств в це­лях ОД/ФТ/ФРО­МУ, вклю­ча­ю­щий раз­ра­бот­ку ком­плек­са мер, на­прав­лен­ных на их сни­же­ние;
5) по­ря­док фик­си­ро­ва­ния ре­зуль­та­тов оцен­ки сте­пе­ни (уров­ня) рис­ка и управ­ле­ния рис­ка­ми;
про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­та вклю­ча­ет:
1) по­ря­док при­ня­тия мер над­ле­жа­щей про­вер­ки кли­ен­та (его пред­ста­ви­те­ля) и бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка, а та­к­же под­твер­жде­ния до­сто­вер­но­сти по­лу­чен­ных све­де­ний;
2) про­вер­ку на­ли­чия кли­ен­та (его пред­ста­ви­те­ля) и бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка в пе­реч­нях ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, и фи­нан­си­ро­ва­ни­ем рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния;
3) по­ря­док вы­яв­ле­ния ино­стран­ных пуб­лич­ных долж­ност­ных лиц, а та­к­же лиц, на­хо­дя­щих­ся в пе­речне пуб­лич­ных долж­ност­ных лиц, утвер­жда­е­мом Пре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, с опре­де­ле­ни­ем ис­точ­ни­ков про­ис­хож­де­ния де­неж­ных средств или ино­го иму­ще­ства;
4) по­ря­док вы­яв­ле­ния фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в го­су­дар­стве (на тер­ри­то­рии), ко­то­рое не вы­пол­ня­ет ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ);
про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов вклю­ча­ет:
1) про­це­ду­ры вы­яв­ле­ния опе­ра­ций, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу и по­до­зри­тель­ной де­я­тель­но­сти;
2) по­ря­док при­ня­тия ре­ше­ния об от­ка­зе в про­ве­де­нии опе­ра­ции ли­бо уста­нов­ле­нии (пре­кра­ще­нии) де­ло­вых от­но­ше­ний;
3) по­ря­док и пе­ри­о­дич­ность про­ве­де­ния свер­ки на на­ли­чие сво­их кли­ен­тов, в от­но­ше­нии ко­то­рых долж­ны при­ме­нять­ся ме­ры по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций;
4) по­ря­док при­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций;
5) по­ря­док дей­ствий, свя­зан­ных с при­оста­нов­ле­ни­ем опе­ра­ций;
6) по­ря­док вза­и­мо­дей­ствия и ин­фор­ми­ро­ва­ния кли­ен­та о при­ме­ня­е­мых ме­рах по ПОД/ФТ/ФРО­МУ с уче­том за­пре­та ин­фор­ми­ро­ва­ния;
7) по­ря­док вза­и­мо­дей­ствия с кли­ен­та­ми для осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми или иным иму­ще­ством в рам­ках их об­ра­ще­ния;
8) по­ря­док пред­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган со­об­ще­ний о фак­тах от­ка­за в со­вер­ше­нии опе­ра­ции ли­бо уста­нов­ле­нии (пре­кра­ще­нии) де­ло­вых от­но­ше­ний, за­мо­ра­жи­ва­ния и при­оста­нов­ле­ния опе­ра­ций;
про­грам­ма под­го­тов­ки и обу­че­ния субъ­ек­тов в сфе­ре ПОД/ФТ/ФРО­МУ вклю­ча­ет:
1) изу­че­ние нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в сфе­ре ПОД/ФТ/ФРО­МУ и меж­ду­на­род­ных стан­дар­тов в об­ла­сти ПОД/ФТ/ФРО­МУ;
2) изу­че­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля и про­грам­мы их осу­ществ­ле­ния при ис­пол­не­нии субъ­ек­та­ми сво­их слу­жеб­ных обя­зан­но­стей, а та­к­же ме­ру от­вет­ствен­но­сти за неис­пол­не­ние тре­бо­ва­ний за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о ПОД/ФТ/ФРО­МУ;
3) изу­че­ние ти­по­ло­гий, схем и спо­со­бов ОД/ФТ/ФРО­МУ, а та­к­же при­зна­ков опре­де­ле­ния по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций и по­до­зри­тель­ной де­я­тель­но­сти кли­ен­та;
4) от­вет­ствен­ный ра­бот­ник по ПОД/ФТ/ФРО­МУ и (или) ра­бот­ник под­раз­де­ле­ния ПОД/ФТ/ФРО­МУ до на­ча­ла осу­ществ­ле­ния ими функ­ций, свя­зан­ных с со­блю­де­ни­ем за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о ПОД/ФТ/ФРО­МУ, про­хо­дят те­сти­ро­ва­ние на ин­тер­нет-ре­сур­се упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по осу­ществ­ля­е­мо­му ви­ду де­я­тель­но­сти в он­лайн фор­ма­те с ис­поль­зо­ва­ни­ем био­мет­ри­че­ско­го кон­тро­ля те­сти­ру­е­мо­го ли­ца;
5) субъ­ек­ты, осу­ществ­ля­ю­щие свою де­я­тель­ность еди­но­лич­но, про­хо­дят те­сти­ро­ва­ние на ин­тер­нет-ре­сур­се упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по осу­ществ­ля­е­мо­му ви­ду де­я­тель­но­сти в он­лайн фор­ма­те с ис­поль­зо­ва­ни­ем био­мет­ри­че­ско­го кон­тро­ля те­сти­ру­е­мо­го ли­ца в те­че­ние 3 (трех) ме­ся­цев с на­ча­ла осу­ществ­ле­ния сво­ей де­я­тель­но­сти;
6) cрок дей­ствия ре­зуль­та­тов те­сти­ро­ва­ния со­став­ля­ет 3 (три) го­да с мо­мен­та про­хож­де­ния ат­те­ста­ции с по­ло­жи­тель­ным ре­зуль­та­том.
Сер­ти­фи­кат име­ет юри­ди­че­скую си­лу в те­че­ние все­го сро­ка дей­ствия и мо­жет быть предъ­яв­лен в элек­трон­ном или рас­пе­ча­тан­ном ви­де.
 зна­чи­тель­ное
15
 Ис­пол­не­ние про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре ПОД/ФТ/ФРО­МУ, утвер­жден­ной пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля
 зна­чи­тель­ное
16
 На­прав­ле­ние уве­дом­ле­ния о на­ча­ле или пре­кра­ще­нии де­я­тель­но­сти в упол­но­мо­чен­ный ор­ган
 гру­бое
17
 Ре­ги­стра­ция в лич­ном ка­би­не­те
 гру­бое
18
 На­ли­чие в лич­ном ка­би­не­те ре­зуль­та­тов оцен­ки сте­пе­ни под­вер­жен­но­сти услуг (про­дук­тов) рис­кам ОД/ФТ/ФРО­МУ; пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля; сер­ти­фи­ка­та о про­хож­де­нии те­сти­ро­ва­ния на зна­ние за­ко­но­да­тель­ства о ПОД/ФТ/ФРО­МУ
 зна­чи­тель­ное

Перечень субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям

№ п/п
 По­ка­за­тель субъ­ек­тив­но­го кри­те­рия
 Ис­точ­ник дан­ных по по­ка­за­те­лю субъ­ек­тив­но­го кри­те­рия
 Удель­ный вес по зна­чи­мо­сти, балл (в сум­ме долж­но со­став­лять не бо­лее 100 бал­лов)
 Усло­вие
усло­вие 1/зна­че­ние
 усло­вие 2/зна­че­ние
 усло­вие 3/зна­че­ние
 усло­вие 4/зна­че­ние
1
 Предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
 под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
 Вы­ход на про­фи­лак­ти­че­ский кон­троль с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­та кон­тро­ля
 На­прав­ле­но
 Не на­прав­ле­но

0%
 100%

2
 Ре­ги­стра­ция в лич­ном ка­би­не­те
 под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
 Вы­ход на про­фи­лак­ти­че­ский кон­троль с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­та кон­тро­ля
 На­ли­чие ре­ги­стра­ции лич­но­го ка­би­не­та
 От­сут­ствие ре­ги­стра­ции лич­но­го ка­би­не­та

0%
 100%

3
 На­прав­ле­ние уве­дом­ле­ния о на­ча­ле или пре­кра­ще­нии де­я­тель­но­сти в упол­но­мо­чен­ный ор­ган
 под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
 Вы­ход на про­фи­лак­ти­че­ский кон­троль с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­та кон­тро­ля
 На­прав­ле­но
 Не на­прав­ле­но

0%
 100%

4
 Предо­став­ле­ние, в том чис­ле недо­сто­вер­ных ин­фор­ма­ции, све­де­ний и до­ку­мен­тов по за­про­су упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
 под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
 Вы­ход на про­фи­лак­ти­че­ский кон­троль с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­та кон­тро­ля
 Предо­став­ле­но
 Не предо­став­ле­но

0%
 100%

5
 При­ня­тие мер по над­ле­жа­щей про­вер­ке кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков
 под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
 Вы­ход на про­фи­лак­ти­че­ский кон­троль с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­та кон­тро­ля
 Ис­поль­зо­ва­ние спис­ков, пе­реч­ней упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
 Не ис­поль­зо­ва­ние спис­ков и пе­реч­ней упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на

0%
 100%

6
 Свое­вре­мен­ное пред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
 под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
 25
 0-1 дней (24 ча­сов)
 2–10 дней
 11-20 дней
 21 и бо­лее дней
0%
 33%
 66%
 100%




7
 Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции, све­де­ний и до­ку­мен­тов по за­про­су упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
 под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
 25
 0-3 ра­бо­чих дней
 4-10 дней
 11-20 дней
 21 и бо­лее дней
0%
 33%
 66%
 100%




8
 Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нии де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
 под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
 25
 0-1 ра­бо­чих дней
 2-10 ра­бо­чих дней
 11-20 ра­бо­чих дней
 21 и бо­лее ра­бо­чих дней
0%
 33%
 66%
 100%




9
 На­ли­чие в лич­ном ка­би­не­те ре­зуль­та­тов оцен­ки сте­пе­ни под­вер­жен­но­сти услуг (про­дук­тов) рис­кам ОД/ФТ/ФРО­МУ; пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля; сер­ти­фи­ка­та о про­хож­де­нии те­сти­ро­ва­ния на зна­ние за­ко­но­да­тель­ства о ПОД/ФТ/ФРО­МУ
 под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
 25
 На­ли­чие до­ку­мен­тов
 От­сут­ствие до­ку­мен­тов

0%
 100%

10
 Ис­пол­не­ние обя­зан­но­стей по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нию де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
 под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
 Вы­ход на про­фи­лак­ти­че­ский кон­троль с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­та кон­тро­ля
 На­ли­чие в спис­ках и пе­реч­нях упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
 От­сут­ствие в спис­ках и пе­реч­нях упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на

0%
 100%


Для получения подробной информации обо всех изменениях в трудовом законодательстве, налоговых изменениях и отчетности подпишитесь на Uchet.kz и получайте важные обновления первыми!

Читайте также: Требования ПОД/ФТ для обменных пунктов усилят в Казахстане

Возврат к списку