Утверждены Правила выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Для получения разрешения банк-нерезидент Республики Казахстан представляет в уполномоченный орган заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан по форме с приложением следующих документов:

1) решение банка-нерезидента Республики Казахстан об открытии филиала на территории Республики Казахстан;

2) сведения о банке-нерезиденте Республики Казахстан;

3) бизнес-план открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан;

4) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников филиала банка-нерезидента Республики Казахстан;

5) документы, предусмотренные статьей 6-2 Закона Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств»;

6) сведения и документы, подтверждающие наличие в населенном пункте, где расположен филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, собственного помещения с централизованным доступом к автоматизированной банковской информационной системе.

 Сведения о банке-нерезиденте Республики Казахстан представляются по форме к Правилам с приложением финансовой отчетности за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенной аудиторской организацией.

Бизнес-план открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, утвержденный должностным лицом банка-нерезидента Республики Казахстан либо лицом, уполномоченным банком-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:

раскрытие подробной структуры открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые 3 (три) финансовых (операционных) года, план маркетинга (формирования клиентуры филиала банка-нерезидента Республики Казахстан), а также информацию по организации управления рисками;

описание целей и задач открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и виды планируемых к предоставлению услуг;

анализ деятельности открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (анализ внешней и внутренней среды);

стратегия деятельности, развития, направлений и масштабы деятельности открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

детализированный годовой финансовый план на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);

план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением банковской деятельности, и способы управления ими на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет);

план привлечения трудовых ресурсов на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет.

Документы, выданные органом финансового надзора, иными компетентными органами или должностными лицами государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.